Compliance Adviesbureau

Compliance is een belangrijk onderdeel van het moderne bedrijfsleven vanwege het toegenomen aantal wettelijke eisen en vereisten, evenals de publieke aandacht voor de integriteit en zorgvuldigheid van bedrijven. Vergissingen in compliance kunnen veel materiële en reputatieschade veroorzaken voor elk bedrijf, van een klein familiebedrijf tot een multinational. We gebruiken onze kennis en expertise om onze klanten te helpen bij het identificeren en aanpakken van compliancerisico's en bij het opstellen van efficiënt compliancebeleid en -procedures.

Compliance Advies

Evalueren en/of beoordelen van beleid, procedures, handleidingen en handboeken;

• Het cliëntidentificatie- en onboarding proces (KYC- en CDD procedures)
• Transactiemonitoringproces en rapportage van ongebruikelijke transactieprocedures
• Klantrisicobeheer
• Effectief bestuur
• (Compliance) handleiding, procedures en handboek
• Risicobeheer (SIRA)
• Gedrag en cultuur van het bedrijf
• Privacybeleid (AVG)

Het analyseren van het al dan niet bestaande compliance huishouden, waarna het managementteam wordt voorzien van een adequaat en inzichtelijk Compliance advies of rapport.
Compliance Advies is vooral geschikt voor start-up`s en MKB-ondernemingen die niet verplicht zijn, bij wet- en regelgeving, een interne Compliance Officer te hebben. Desalniettemin behoren deze bedrijven een deugdelijke interne bedrijfsvoering aan te houden. Compliance Advies kan hier een sterke aanwinst voor zijn.

Compliance Advies is geschikt voor een eenmalige check op de bedrijfsvoering maar draagt pas echt een steentje bij wanneer er een jaarlijkse Compliance revisie plaatsvindt. Zeker in het licht van een eventuele aankomende audit.

Externe Compliance Professional

•KYC- en CDD procedure, waaronder:
- Identificatie en verificatie van klanten
- Onboarding en acceptatie van klanten
- Kwalificatie van de klant en risicobeoordeling
• Screenen en monitoren van (potentiële) klanten, zakenpartners en medewerkers
• Voorbereiding en beoordeling van dienstverleningsdossiers
• Voorbereiding en beoordeling van transactieprofielen
• Real-time en post event monitoren van (niet-)financiële transacties
• Rapporteren aan FIU en Toezichthouder
• Risicobeoordeling en SIRA

Uitgaande van het steeds toenemende aantal wettelijke verplichtingen en taken met betrekking tot compliance, kan het op een gegeven moment financieel belastend worden om een complete compliance afdeling binnen een bedrijf te onderhouden. Outsourcing als alternatief werkt efficiënt en kan geld besparen zonder de kwaliteit van het werk te verliezen en het bedrijf bloot te stellen aan risico's.
Door het aanvragen van Externe Compliance Officer diensten krijgt u de mogelijkheid om de vaardigheden en kennis van een compliance professional in te zetten voor taken en vragen die zich voordoen rondom de compliance functie in uw bedrijf.

Compliance Management

• Risicomanagement
• Business Analyse & Proces Management
• Reglement Management
• Beleids Analyse & Management
• Compliance Handhaving & Educatie
• Rapportage
• Privacy Beheersing (AVG)

Het bedrijf assisteren in het up-to-code houden van en/ of zorgdragen voor deugdelijke naleving van richtlijnen en procedures in de reeds bestaande bedrijfscultuur.
De Compliance Manager is de link tussen het aansturen van het compliance team en het rapporteren aan directie management. Het zorgdragen voor handhaving en educatie van het compliance team evenals de overige medewerkers van het bedrijf die in aanraking komen met bepaalde wetgeving in hun werkveld.

Voor een uitgebreidere uitleg van de compliancetaken die in elke compliance-afdeling worden uitgevoerd, kunt u hier een servicelijst aanvragen voor de Compliance service waarover u informatie wenst.

Geïnteresseerd; neem contact met ons op voor meer informatie of vraag hier uw offerte aan.